“汽车侵权第一案”的误区、对策与启示

顾金焰


一、概述

目前，北京市第一中级人民法院2006年9月26日受理的“汽车侵权第一案”一审判决出来了。据报载，一审法院判定：盐城中威客车有限公司和中大工业集团公司生产的A9系列客车，侵犯了德国尼欧普兰汽车有限公司“星航线”的外观设计专利权，因此判决两公司立即停止制造、销售侵权客车的行为，共同赔偿原告尼欧普兰汽车有限公司经济损失2000万元和诉讼合理支出116万元。据悉中大集团下属企业不服一审判决，已经向北京市高院提出上诉。1

我们没有见到一审判决书，但是从公开的新闻报道中读到了双方的一些看法和观点。从这些言词中反映出中大集团在该案中存在一定的认识误区和策略偏差。我们为中国企业知识产权意识薄弱感到痛心，并觉得中国企业完全应当合理运用知识产权规则。抛开某一个案的成败不论，至少我们要知道为何而胜、为何而败，明白我国知识产权基本游戏规则并合理运用才是长远之计和根本之道。以下就略谈几句，限于目前该案所公开的信息局限，欠妥之处难免，望读者指正。



二、专利侵权的认识误区

1. 获有专利权的产品就不会侵权吗？

专利侵权的判定是看被告的产品是否落入了专利权的范围，并不比较专利与专利之间的关系，也不比较产品与产品之间的关系。当然，由于本案中涉及专利为原告在产品基础上所申请的外观设计，可以参考原告的产品。但侵权认定的关键还在于判断被告的产品是否落入了原告专利权利要求的范围。

国家知识产权局在专利授权阶段并不考虑该专利侵权问题。专利申请只是确定专利权的范围，决定是否授予专利权，而不考虑该专利申请与其他专利申请之间是否存在侵权的关系。比如，发明专利申请时，甲公司有一件基本专利A的权利要求为a+b+c；如果乙公司在该基本专利的基础上申请一件改进型专利B，其权利要求为a+b+c+d，假如这件申请B符合专利法规定的新颖性、创造性和实用性，国家知识产权局就会授予B专利权。但是乙公司在实施B专利权时，该产品落入了A专利的权利范围，无疑就会侵犯甲公司的专利权。

最高人民法院在《关于在专利侵权诉讼中原被告双方均拥有实用新型专利权应如何处理的批复》中指出：“在专利侵权诉讼中，人民法院应当依据中国专利局授予的有效专利权作为法律保护的客体，审查其是否受到侵害。至于原告的专利权或者原、被告双方各自拥有的专利权是否真正符合专利性条件，应当由诉讼当事人通过撤销程序或者无效程序解决；诉讼当事人不向专利复审委员会请求撤销或宣告对方专利权无效的，人民法院应当认定诉讼当事人拥有的专利权有效。. ……人民法院在审理专利侵权纠纷案件时，根据专利法规定的先申请原则，只要原告先于被告提出专利申请，则应当依据原告的专利权保护范围，审查被告制造的产品主要技术特征是否完全覆盖原告的专利保护范围。”

所以，国家专利授权与产品专利侵权是两码事。获得专利权的产品也有可能侵权。这就是一审法院所述的，虽然被告中大公司亦经国家知识产权局授权取得了客车的外观设计专利权，但不能以该专利对抗原告在先取得的专利权。

2. 未有生产销售行为的抗辩

中大公司称其从来没有生产和销售A9大客车的行为，只是将自己享有的A9客车外观设计专利授权给了中威客车使用。2

而尼欧普兰公司则提交了A9客车的买卖合同、A9客车的宣传材料、车辆展会材料、中大集团的网页公证件等一系列证据用来证明在A9客车开发、生产、销售及宣传上都是中大公司统一规划的，因此中大公司也参与了侵权产品的制造、销售，也对“星航线”的外观设计专利权实施了侵权行为。

显然，中大公司试图从没有生产和销售行为即不存在侵权行为或者主体不对来进行抗辩。然而这一抗辩早就落入了尼欧普兰的预料之中。对方已经购买了一辆车并且对网页等证据进行了公证。这种抗辩理由在证据面前就会显得苍白无力。

3. 先用权的抗辩

我国专利法明确规定：在专利申请日之前已经制造相同的产品、使用相同的方法或者已经作好制造、使用的必要准备，并且仅在原有范围内继续制造、使用的，不视为侵犯他人的专利权。此即通常所说的先用权原则。

在司法实践中，往往有这样的情况：有人先于该专利申请日之前，已经使用了与该申请专利的技术相同的技术，或者已经作好了使用该技术的必要准备。因此，法律从公平的角度出发，允许先用人在一定的范围内可以实施自己开发的该技术成果而不用承担侵犯他人专利权的法律责任。先用权要考虑以下三个方面因素：（1）时间因素。先用人开发成功的系争技术成果以及准备实施该技术成果的行为应在专利权人提出该项专利的“申请日”之前。（2）来源因素。先用人的该系争技术成果的取得应是合法的。如来源不合法，则已经丧失了其存在的合法性，不具备适用先用权原则的合法条件，不存在适用先用权原则的问题。该系争技术成果应是自己独立研究开发或是通过其他合法途径所得。因此，先用人必须与该技术成果有直接和密切的联系，且应该是该技术主体自己使用，不得由他人使用。（3）使用范围因素。先用人对该技术成果的继续使用应是在原有的范围内进行，不得扩大使用的范围。

中威客车称A9客车是自主研发。该公司向法庭提交了国家发改委的公告。但是被告并未提交充分的证据来证明，该产品是在原告专利申请日之前，即2004年9月20日前自行设计开发的。换句话讲，中大集团应当提交充分的材料来论证在申请日前自己已经有了相关设计，并作好了生产准备。遗憾的是，我们没有看到这类有力的证据，所以一审法院的判决无法认定先用权也就不奇怪了。一审法院认为，被告中威公司提供的证据不足以证明被控侵权产品的外观系其自主开发，也不能证明其具有先用权。

4. 专利无效抗辩

该案中，被告还是想到了专利无效策略，但去并未奏效。据悉，“中威公司还打起了“外观设计专利无效”牌，代理律师提交了一本德国汽车杂志。该律师认为，在“星航线”的外观设计专利受到保护之前，德国汽车杂志就已经将该车型公之于众，依据法律规定该外观设计专利应被宣告无效。”3 看来，中大并未及时向国家知识产权局专利复审委员会提出无效宣告请求，仅仅在法庭上说明德国已经有杂志公开了该外观设计；如果及时提出无效宣告请求，可以对该专利的效力进行挑战。

一般情况下，专利无效应当向国家专利复审委员会提出，进入专利无效程序，从而可以向法院申请中止专利诉讼程序。如果法院裁定中止诉讼，则待专利无效程序结束，再恢复专利诉讼程序。



三、对策
四川省人民政府


四川省蚕种管理暂行条例
四川省人民政府



第一章 总 则
第一条 为了加强蚕种的管理，提高蚕种质量，做好良种的选育、繁殖和推广，促进蚕桑生产的发展，根据国家有关蚕种工作的法规、政策，制定本条例。
第二条 蚕的优良品种的选育和推广，应运用现代科学技术的最新成果。
蚕种的生产和经营，在省统一计划安排下，实行合同制。
蚕业主管部门要有计划地组织蚕品种更新，并逐步实现品种布局区域化，生产单位和个人都应当采用良种。
第三条 蚕种由国营或集体蚕种场有计划地生产供应，蚕种场的主要任务是繁殖优良蚕种。
第四条 省、市 （地、州）、县蚕业主管部门要贯彻执行国家蚕种生产的法规、政策，制定并监督实施蚕品种布局和良种繁育、推广的规划，加强品质检验，开展信息服务，协调蚕种的科研、生产、经营、推广等工作。各级蚕种品质检验办法和生产技术操作规程由省统一制定。

第二章 蚕品种资源的管理和品种选育
第五条 全省蚕品种资源的搜集、整理、保存、鉴定、研究和利用，由省丝绸公司负责。
第六条 凡引进的蚕品种资源，必须按规定经过检疫、隔离试养，确认无疫病后，方能利用。引进单位要将引种名单、说明书送交省丝绸公司。
向国外提供蚕品种资源，必须按照国家有关规定办理。
第七条 蚕品种资源的保育，由省丝绸公司指定有条件的单位负责，确定专人、专室饲养，保持各品种的固有性状，并建立蚕品种档案，提供选育新品种的基础材料。
淘汰蚕品种，必须由负责保育蚕品种单位系统整理资料，说明理由，报经省丝绸公司批准后，方能处理。各保育蚕品种单位无权自行淘汰某一品种。
第八条 蚕品种的选育，要从适应丝绸行业及社会需要出发，培育适宜于不同季节饲养、优于现行品种的优良品种，使蚕品种不断更新换代，以提高茧丝质量。
第九条 选育蚕种单位要加强优良新品种饲养技术的研究，提供新品种要同时提供新品种的性状及相应的饲养技术。
第十条 选育蚕的新品种由省丝绸公司组织有条件的单位按照新品种培育程序进行，并组织有关科研单位和院校，分工协作，多学科配合，有计划地推进蚕品种选育及其基础理论的研究。

第三章 蚕品种的审定
第十一条 蚕的新品种实行省一级统一审定制度。
第十二条 在省丝绸公司领导下，省蚕品种审定委员会负责组织试验审定全省育成或引进的新品种，推荐参加全国鉴定的新品种，有计划地复审现行推广品种。
经审定通过的新品种，报经省丝绸公司批准后，由省蚕种公司按需要列入计划安排生产。
第十三条 未经省或全国审定或审定不合格的蚕品种，不准用于生产。指定的杂交组合形式不得更改。

第四章 蚕种生产
第十四条 蚕种由国营和集体蚕种场生产，不允许私人制种和农民自留种。新建、扩建或停办国营或集体蚕种场，都必须经省丝绸公司统一审批。
第十五条 蚕种生产实行原原种、原种、普通种三级繁育，在原原种繁育中选优留制母种。
原原种、原种是种子的种子，质量要求高。要保持原品种的性状，必须由省丝绸公司指定有专用桑园、技术力量较强、生产设备条件较好的国营蚕种繁育。未经省丝绸公司批准，任何单位不得繁育原原种、原种。
普通种由国营和集体蚕种场繁殖。蚕种场必须具有与生产任务相适应的生产设备、技术力量、桑园及原蚕基地，按照蚕种场的隶属关系，分别由省、市 （地、州）业务主管部门核定其是否具备生产条件及生产能力，报省丝绸公司统一审定，发给蚕种生产“许可证”。凡是不符合制种? 跫牟现殖∫奁诮姓佟7彩钦俨缓细竦模Ｖ怪浦帧Ｑ辖还松跫种评脑臁? 蚕种场要加强原蚕基地建设，派专人进行技术指导。为了扶持蚕种场制好种，蚕种场收购原蚕区种茧制种，一律不缴蚕桑改进费。
第十六条 蚕种场必须端正业务指导思想，牢固树立为生产服务的观点，坚持贯彻质量第一的方针。各级蚕种的繁育都必须认真贯彻省统一制定的技术操作规程，实行科学养蚕制种。
原原种、原种由省统一计划，统一管理。普通种由省统一计划，按照蚕种场的隶属关系，实行分级管理。省、市 （地、州）蚕业主管部门要根据任务的大小，设置专人或机构按省有关规定，管好蚕种的繁育、经营、推广、蚕品种布局及品质检验等工作。有蚕种的县也要设置专人管蚕? 稚ぷ鳌8骷吨鞴芤滴癫棵哦家圆现殖〗斜匾姆龀帧? 第十七条 蚕种场要主动征求用种单位意见，不断总结改进工作，提高蚕种质量。

第五章 蚕种检验及检疫
第十八条 省、市 （地、州）、县蚕业主管部门及蚕种场都应按规定设置专人或机构，负责蚕种的品质检验工作。品质检验机构及品质检验员都必须按照《四川省蚕种繁育检验办法》进行检验，上级业务主管部门有权对场种进行抽检，用种单位也可参与品质检验。品质检验不合格的? 蛔贾浦郑蛔汲鋈肟狻Ｈ魏稳瞬坏酶稍せ蚍涟分始煅楣ぷ鳌? 第十九条 销售的蚕种，都必须经检验合格，按蚕种场的隶属关系，分别经省、市 （地、州）品检员或品检机构认可，粘贴合格证，方可销售。
第二十条 蚕种冷藏库要严格按技术操作要求，保证蚕种冷藏浸酸质量。
蚕种出入库，由丝绸公司统一组织各市 （地、州）、县及各蚕种场的品检员把库。蚕种冷藏库要配合品检把库小组，把好蚕种出、入库关，凡是不合格蚕种，一律不准出入库。
第二十一条 在蚕种繁殖过程中，因不可抗拒的自然灾害，某些品质指标达不到省定标准的，要按照蚕种场的隶属关系逐级上报，并由市 （地、州）业务主管部门提出处理意见报省。蚕种场不得擅自降低蚕种品质检验标准，制造不合格蚕种。
第二十二条 蚕种进出口检疫由动物检疫机构统一管理。

第六章 蚕种的经营
第二十三条 蚕种销售在省丝绸公司统一计划安排下，由需种单位向蚕种生产单位提出用种数量、品种及用种季节，签订供需合同，加强供需双方责任制，严格计划性。计划外的蚕种必须如实上报，由上级主管部门设法调剂，不得擅自销售。
第二十四条 蚕种供销合同具有法律效力，不履行合同者，应负经济责任。
第二十五条 各级蚕种都必须保证质量，如因蚕种质量不合格或其他蚕种事故给制种单位或养蚕者造成经济损失的，经上级业务主管部门会同有关单位调查核实，由造成事故的单位给予必要的赔偿。
第二十六条 蚕种价格由省丝绸公司商省物价局统一制定。售、购蚕种必须按规定价结算，不得收取其他费用。
第二十七条 蚕种从国内外调进、调出业务，由省蚕种公司统一管理。
第二十八条 原种、普通种都必须有一定数量的预备种。预备种数量由省统一规定。

第七章 奖励和惩罚
第二十九条 对蚕种科学的理论研究、育种技术、新品种选育，对品种资源的搜集、保存、研究、利用，对良种的试验示范、繁育推广，对检验、保种以及新技术开发等方面做出显著成绩的，由县或县以上人民政府或主管部门给予表彰或奖励。
第三十条 有下列行为之一的，由县或县以上人民政府或业务主管部门区别情况，分别予以批评教育、行政处分、责令赔偿损失以及罚款、没收其非法收等处罚；情节严重，触犯刑律的，由司法机关追究刑事责任。
一、在品种资源的保存、选育、试验或蚕种的生产、经营、检验等工作中，因玩忽职守或弄虚作假造成损失的；
二、销售不合格蚕种，以次充好的；
三、未按规定取得检疫、检验签证而调运销售的；
四、擅自散发、销售未经审定或审定不合格的品种的；
五、将不准出口的品种或品种资源运出国境的；
六、采取非正当手段私自销售计划外的蚕种，使生产遭受损失的；
七、经营思想不端正，违反技术操作规程要求，超越生产设备能力，超计划扩大生产，粗制滥造，使生产遭受损失的。
第八章 附 则
第三十一条 本条例 （草案）由省丝绸公司负责解释并制定实施办法。
第三十二条 本条例 （草案）自公布之日起实行。



1986年6月14日