拍卖监督管理暂行办法
国家工商行政管理总局
中华人民共和国国家工商行政管理局令
第101号
《拍卖监督管理暂行办法》已经国家工商行政管理局局务会议审议通过，现予公布，自2001年3月1日。
局长 王众孚
二00一年一月十五日
拍卖监督管理暂行办法
第一条 为维护拍卖秩序，规范拍卖行为，保护拍卖活动各方当事人的合法权益，根据《中华人民共和国拍卖法》（以下简称《拍卖法》）等法律法规，制定本办法。
第二条 县级以上工商行政管理机关依照《拍卖法》及本办法对拍卖企业拍卖活动实施监督管理，主要职责是：
（1）依法对拍卖企业进行登记注册；
（2）监督拍卖企业、委托人、竞买人以及其他参与拍卖活动的当事人遵照法规及规章的规定参与拍卖活动；
（3）查处违法拍卖行为；
（4）法律法规规章规定的其他职责。
第三条 设立拍卖企业应当按照《拍卖法》、《中华人民共和国公司法》等法律法规及规章的规定，经有关部门审核许可、工商行政管理机关登记注册。
第四条 拍卖企业举办拍卖活动，应当于拍卖日前7天内到拍卖活动所在地工商行政管理局备案，备案内容如下：
（1）拍卖会名称、时间、地点；
（2）主持拍卖的拍卖师资格证复印件；
（3）拍卖公告发布的日期和媒体、拍卖标的展示日期；
（4）拍卖标的清单及有关审批文件复印件；
（5）其他材料。
拍卖企业应当在拍卖活动结束后7天内，将竞买人名单、身份证明复印件送拍卖活动所在地工商行政管理局备案。
第五条 拍卖企业应当按照《拍卖法》的规定于拍卖日7日前发布拍卖公告。拍卖企业应当在在拍卖前展示拍卖标的，拍卖标的的展示时间不得少于2天。
第六条 工商行政管理机关可实施拍卖现场监管。
拍卖企业应当在拍卖现场公布工商行政管理机关的举报电话，并向到场监督人员提供有关资料及工作条件。
第七条 拍卖企业不得有下列行为：
（1）拍卖企业不得采用财物或者其他手段进行贿赂以争揽业务；
（2）拍卖企业不得利用拍卖公告或者其他方法，对拍卖标的作引人误解的虚假宣传；
（3）拍卖企业不得捏造、散布虚假事实，损害其他拍卖企业的商业信誉；
（4）拍卖企业不得利用职务上的便利，以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密；
（5）拍卖企业及其工作人员不得以竞买人的身份参加自己组织的拍卖活动，或者委托他人代为竞买；
（6）拍卖企业不得在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利；
（7）拍卖企业不得雇佣非拍卖师主持拍卖活动；
（8）拍卖企业不得有其他违反法律法规及规章的行为。
第八条 委托人的拍卖活动中不得参与竞买或者委托他人代为竞买。
第九条 竞买人之间不得有下列恶习意串通行为：
（1）竞买人之间相互约定一致压低拍卖应价；
（2）竞买人之间相互约定拍卖应价；
（3）竞买人之间相互约定买受人或相互约定排挤其他竞买人；
（4）其他恶习意串通行为。
第十条 竞买人与拍卖企业之间不得有下列恶意串通行为：
（1）不经拍卖竞价程序处分拍卖标的；
（2）拍卖企业违背委托人的保密要求向竞买人泄露拍卖标的保留价；
（3）拍卖企业与竞买人私下约定成交价；
（4）其他恶意串通行为。
第十一条 拍卖人、委托人、竞买人不得拍卖国家禁止买卖的物品或者财产权利。
第十二条 拍卖企业、委托人、竞买人应服从工商行政管理机关对拍卖活动的监督管理，并按要求如实提供有关材料。拍卖企业不得以委托人、竞买人、买受人要求保密等为由，阻碍监督检查。
第十三条 工商行政管理机关要建立健全拍卖备案制度，应认真审核拍卖备案材料，对违反法律法规及本法规定的应及时处理。
第十四条 违反本办法第三条规定，未经许可登记设立拍卖企业，工商行政管理机关依照《拍卖法》第六十条规定给予处罚。
第十五条 拍卖企业违反本办法第四条、第六条规定，工商行政管理机关视情节轻重予以警告，责令改正，处10000元以下罚款。
第十六条 拍卖企业违反本办法第七条第（3）项规定，工商行政管理机关予以警告，处10000元以下罚款。
第十七条 拍卖企业违反本办法第五条、第七条第（7）项规定，工商行政管理机关视情节轻重予以警告，处以非法所得额3倍以下的罚款，但最高不超过30000元，没有非法所得的，处以10000元以下的罚款。
第十八条 拍卖企业违反本办法第七条（1）、（2）、（4）项规定，工商行政管理机关依照《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十二条、第二十四条、第二十五条的规定处罚。拍卖企业违反本办法第七条第（5）（6）项规定，工商行政管理机关依照《拍卖法》的有关规定处罚。
第十九条 拍卖企业、委托人、竞买人违反本办法第八条、第九条、第十条规定，工商行政管理机关依照《拍卖法》的有关规定处罚。
拍卖企业、委托人、竞买人违反本办法第十一条规定，工商行政管理机关依照《投机倒把行政处罚暂行条例施行细则》第十五条规定处罚。
第二十条 工商行政管理机关工作人员对在执行公务中获知的有关拍卖企业、委托人、竞买人要求保密的内容，应当保密规定其保密，造成泄密的，按有关规定处理。拍卖企业认为向工商行政管理机关报送的材料有保密内容的，应注明“保密”字样并密封。
第二十一条 本办法自2001年3月1日起执行。
昆明市电子游戏娱乐场所管理办法
云南省昆明市人民政府
昆明市人民政府令第21号
《昆明市电子游戏娱乐场所管理办法》已经昆明市人民政府第１０４次常务会议讨论通过，现予发布施行。
代理市长 章振国
二０００年九月八日
昆明市电子游戏娱乐场所管理办法
第一章 总则
第一条 为加强我市营业性电子游戏经营活动的监督管理，有效遏制电子游戏经营场所的违法经营活动，根据国务院《娱乐场所管理条例》及国家的有关规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称电子游戏娱乐场所，是指通过电子屏幕显示活动声光、影像的游艺机为消费者提供自娱自乐的营业性场所。
第三条 营业性电子游戏娱乐场所，仅限于在综合性文化娱乐场所、星级宾馆、酒店和大型商场内经营。对现有电子游戏经营场所严格按照有关规定进行重新审核登记，符合经营条件的实行划行归市，定点经营，在２００１年１２月３１日前完成。
第四条 昆明市文化行政管理部门是本市营业性电子游戏娱乐场所的行政主管部门。县（市）区文化行政管理部门负责辖区内电子游戏娱乐场所的管理工作。
本市各级公安机关负责电子游戏娱乐场所的治安管理：各级工商部门负责对电子游戏娱乐场所的经营资格和工商登记管理；各级卫生防疫部门负责电子游戏娱乐场所及其工作人员的卫生防疫监测管理；各级市容监察部门负责电子游戏娱乐场所影响市容环境及扰民噪声的管理。
第五条 各级教育行政管理部门、中小学校、学生监护人，应当依照国家有关法律、法规，负责对中小学生进入电子游戏娱乐场所进行教育、劝阻和管护。
第六条 各级文化、公安、工商行政管理部门的工作人员和领导的子女、配偶不得参与或变相参与营业性电子游戏经营活动。
第七条 各级行政管理部门工作人员在电子游戏娱乐场所依法执行公务时，应当出示统一制式的执法证件，文明礼貌，依法办事社，自觉接受群众监督。
第二章 审核登记
第八条 对营业性电子游戏娱乐场所实行审核备案登记制度。停止审批新的电子游戏经营场所，并不得审批现有的电子游戏经营场所增添或更新任何类型的电子游戏设备。
第九条 经营性电子游戏娱乐场所应当具备下列条件：
１、在五华、盘龙、官渡、西山四区范围内的营业场地，面积必须达１００平方米以上，在其它县（市）区范围内的营业场地，必须达６０平方米以上；
２、经营场地内部通道宽度在２米以上，空间高度在２．８米以上；
３、经营场地距中小学校、党政机关、医院的半径距离不得少于２００米；
４、出入通道口设置明显的标示牌，其中营业性场地在２００平方米以上的，应当设置两个以上的出入安全通道；
５、经营场地建筑物和各项设施要坚固安全，有良好的照明、通风设备和卫生消毒设施，符合消防安全规定：
６、经营场所室内光线充足，空气流通，环境整洁，噪音符合国家规定标准；
７、法律、法规规定的其它条件。
第十条 经营性电子游戏娱乐场所申请审核登记，应当向文化行政管理部门提供下列材料：
１、经营场所建筑平面图；
２、游戏机的机型，电路板资料；
３、消防安全合格证书；
４、经营场所的房屋产权证或合法房屋租赁合同。
第十一条 电子游戏经营场所经市、县两级文化、公安部门重新审核合格的，由工商行政管理部门重新核发营业执照；重新审核不合格，在规定时限内仍然达不到经营条件的不予审核登记，由工商行政管理部门依法注销登记或吊销营业执照。
第十二条 经营单位变更名称、住所、法定代表人的，应当经原审核部门审核，并依法办理变更登记。
第十三条 文化、公安、工商、卫生等行政管理部门对电子游戏娱乐场所实
行年度登记、审核、备案制度，每年底统一审核换发有关证照。
第三章 经营活动管理
第十四条 经营场所应当证照齐全，亮证经营，禁止租借、买卖、涂改、伪造有关证件。经营者不得将电子游戏娱乐场所转包或变相目转包他人经营。
第十五条 经营场所应当制定必要的管理制度、公开娱乐规则，设专人维持秩序，并在场所外显著位置设置限制未成年人进入标志以及场所名称牌匾。除国家法定的节假日外，不得向１６岁以下未成年人开放。
第十六条；游戏机机型、电路板必须贴有市级文化行政管理部门统一印制的审核标志。经营场所不得设置使用具有退币、退钢珠、退奖券、荧屏计分和其他中奖方式等赌博功能的电子游戏机机型、机种、电路板。
第十七条 凡在我市行政辖区范围内的电子游戏经营场所，一律按照财政部、国家税务总局２０００年颁布的新税率征收营业税和个人所得税。
第十八条 经营场所的从业人员在营业时间内，应当佩带工作标志。营业时间限定在上午８点至夜间１２点。
第四章 治安管理
第十九条 经营娱乐场所应当遵守下列规定：
１、建立和完善各项安全防范制度，建立保卫组织或配备治安保卫人员；
２、不得从事色情、赌博违法犯罪活动；
３、不得从事封建迷信活动；
４、对场所的布局、防火设施、物品保管、疏散通道定期进行安全检查，发现不安全隐患及时整改；
５、不得影响周围单位的正常工作秩序和居民的正常生活；
６、不得存放易燃、易爆、剧毒、放射性等危险物品和其它违禁物品。
第二十条 电子游戏娱乐场所的法定代表人或者负责人，应当与当地公安部门签定治安责任书，并履行下列职责：
１、教育从业人员遵守国家法律、法规；
２、维护消费者的人身、财产安全；
３、发生治安事件、安全事故，应当先行采取紧急措施，进行劝阻、救助，防止事态扩大和蔓延，并及时报告公安机关；
４、调解场所内发生的纠纷；
５、维护好场所的治安秩序和交通秩序。
第二十一条 经营场所的从业人员应当持有本人的居民身份证，其中；外来流动从业人员还应当持有暂住证、就业证和计划生育审核证明。经营单位不得雇用证件不齐全的人员就业。
第二十二条 电子游戏娱乐场所应当加强以下防火措施：
１、所有电路线必须穿ＰＶＣ管。
２、配置下列有效的灭火器及设施：电子游戏机在８０台以上的，灭火器不得少于２０个，应急灯不得少于６盏；８０台以下的，灭火器不得少于１０个，应急灯不得少于３盏。
３、要定期对场所的电路、消防器材进行检查，确保消防安全。
第二十三条 任何人进入电子游戏娱乐场所不得利用电子游戏机进行色情、封建迷信、赌博等违法犯罪活动，不得在场所内打架斗殴、酗酒滋事，不得扰乱场所的正常经营秩序。
第二十四条 任何人不得非法携带枪支、弹药、管制刀具和易燃、易爆、剧毒、放射性、腐蚀性等危险、违禁物、品进入电子游戏娱乐场所。
第五章 罚则
第二十五条 违反本办法规定，未经批准，擅自设立营业性电子游戏娱乐场所从事经营活动的，由工商行政管理部门予以取缔，并按国务院《娱乐场所管理条例》有关规定处罚。
第二十六条 营业性电子游戏经营场所不参加年审的视为无证经营，有关行政管理部门查处。
第二十七条 电子游戏娱乐场所经营单位擅自转借、出租有关证照的，分别由文化、公安、卫生、工商行政管理部门依据有关法律、法规和规章处以２０００－１００００元罚款。
第二十八条 电子游戏娱乐场所擅自增加或变更游戏机机型、机种、电路板的，由文化行政主管部门责令限期整改，并处以５０００元罚款。
第二十九条 电子游戏娱乐场所经营单位有下列情形之一的由文化行政主管部门视情节轻重给予处罚，并责令限期改正：
１、将电子游戏娱乐场所转包或变相转包他人经营的给予警告、停业整顿或处以５０００元的罚款，情节严重的，由工商部门依法吊销营业执照；
２、提供具有赌博功能的游戏机型、机种、电路板的，给予警告、停业整顿或处以１００００元的罚款；
３、电子游戏娱乐场所在国家法定节假日外向１６岁以下未成年、人提供的，给予警告、停业整顿或处以５０００元的罚款。
第三十条 电子游戏娱乐场所利用电子游戏机进行赌博和变相赌博的，由公安机关依照《治安管理处罚条例》和其它有关法律、法规、规章给予处罚。触犯刑律的，提请司法机关依法追究刑事责任。
第三十一条 文化、公安、工商行政主管部门的工作人员和领导的配偶、子女参与或者变相参与电子游戏娱乐经营活动的小依法对责任人给予行政处分。
第三十二条 文化、公安、卫生、工商行政管理部门执法工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，对有关责任人依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附则
第三十三条 鼓励公民举报、揭发娱乐场所经营活动和行政管理中的违法行为，举报电话为：３１７５６６２、３１２９０６７。
第三十四条 本办法由昆明市人民政府法制局负责解释。
第三十五条 本办法自公布之日起施行。