“封闭”还是“开放”，创新模式的思考

王瑜


　　阅读提示：不创新不行，如果盲目创新也会“死人”的，不少企业因为盲目创新而陷入困境。那么我们该如何创新？本人将介绍“封闭式”和“开放式”两种创新思维模式。其中“封闭式创新”是指利用自身的力量进行创新，并独自完成主要创新过程，而“开放式创新”则是以开放的心态把创新过程以及创新的环节对外开放，以多方参与的方式完成创新。

一、创新思想的评析

　　对于创新，首先我们要有正确的指导思想，笔者认为我们一再提倡的“自主创新”、“自主知识产权”这种创新的指导思想却不一定正确，以下我们来分析。

（一）有创新不一定有“产权”

　　如果自主创新的目的单纯是为了享有知识产权（本文简称“产权”，一般指专利，下同），那么这个想法很可能要落空。首先不是自主创新都能够产出专利，有的技术创新是不可能成功的，比如“永动机”技术，因为违背自然规律其想法是不可能成功的，但是至今还有人在孜孜以求。更多的创新面临非常大的风险，有不少的创新可能过于超前，以目前的技术水平基本不可能创新成功，但是创新企业总是抱以幻想，不断追加投资，梦想着创造出超前的技术，其结果是因为创新失败而导致企业破产。其次是有的创新即使产生了新技术，也不一定能获得专利，因为专利有“三性”的要求，一个不符合都不能获得专利。在以前我们经常看到这样的报道，某研究机构投入多少千万元进行技术公关，成功后想申请专利，却发现该技术成果早在多年前国外公司就申请了专利，花费几千万元创新得到的成果因不具有新颖性而不能获得专利。这样的情况尽管已经不多，但是前不久还有单位因为同样的问题在咨询笔者。创新活动除了创新失败或者因为有在先技术不能获得专利外，还有很多的情况都会导致创新活动不能获得专利，因而自主创新并不一定能获得自主的知识产权。

（二）有“产权”不一定能自主

　　中国知识产权报2009年6月3日有篇报道《自主研发也会构成专利侵权》说的是东莞一家企业自己的产品虽然是自主研发的，而且技术也更为先进，但是法院仍然判决该企业构成专利侵权。从这篇报道中我们可以看到即使获得了专利，也不一定可以自主实施。创新技术笔者将其简单分为“革命性创新技术”和“改良性创新技术”，前者所得到的专利称之为基础专利，后者得到的专利称之为从属专利，“革命性创新技术”已经越来越难，而更多的创新技术属于“改良性创新技术”，也就是对基础专利进行改良的从属专利。现实中很多专利来自对他人的技术改进和吸收，这也是后起创新者创新的捷径，日本、韩国就是从引进的技术进行消化吸收，再加以改进渐渐形成自己的技术优势，这被称为日韩模式。但是这种创新模式容易出问题，从属专利的实施一般需要取得基础专利权人的许可，也就是自主创新得到的专利，实施起来并不能自主。随技术的发展，技术也越来越复杂化，专利技术实施相互依赖的情况越来越普遍，意味着很多自主创新的专利技术是不能自主实施的。

　　从以上分析我们看到自主的创新不一定能获得知识产权，即使获得了专利，也不一定能自主实施。

二、创新模式的变更

　　时代在发生变化，创新的环境也在变化，传统的创新模式也在发生变革。

（一）封闭式创新模式已式微

　　传统的创新模式是封闭式，要求企业自力更生，自行组建创新机构，投资开发新技术，然后将新技术运用到新产品上，企业从高额的销量中获得很高的边际利润，然后再投资于更多的内部研发，从而又推动下一步的技术突破。这是一个理想的良性循环，任何一个环节失败将导致整个循环断裂，因而风险是很高的。这种模式已经不再适应新的创新环境。帕洛阿尔托研究中心是施乐公司于1970年设立的公司内部研究机构，施乐公司为该中心投入了巨额的资金，帕洛阿尔托研究中心领导了许多重要的发明创新活动，设计了因特网方案，发明了激光打印机，其技术孵化了微软、苹果、3COM等著名的公司，却没有给创设者施乐公司带来经济利益，帕洛阿尔托研究中心的失败是施乐公司无法将创新技术从市场上获得高额的回报，以致无法完成理想状态的良性循环。世界五百强的施乐公司都无法达到这种理想的良性循环，这就意味着这种封闭式创新模式已经式微，如果我们的企业还热衷于设立了自己的研究所，那就要考虑如何避免重蹈帕洛阿尔托研究中心的覆辙。

　　现在的产品包含的部分越来越复杂，功能集成越来越复杂，比如手机已不再只是接打电话的单一功能，集成了照相、录音、收音、上网等多种功能，一个厂家难以完成全部零部件的生产，就算有这个能力在经济上也是没有效率的，于是新的生产模式已经孕育。美国生产的汽车大部分轮胎来自中国，宜家的家具已经进行全球采购，桌子腿和桌子面可能来自不同的国家，消费购买后再用另一个国家的螺丝自行组装成桌子。一个产品技术也越来越复杂，还是以手机为例，一部手机集成了至少几千个专利，包含各个方面，单独一家公司无法对所有的技术进行创新。当产品功能越来越复杂，意味着技术也越来越复杂，传统的封闭式创新显然不再适应这种变革。

（二）开放式创新模式正崛起

　　随着科学技术的飞速发展，技术创新的专业分工越来越细化，单个的企业只能在一个方面独占鳌头，想要完成产品各方面全部技术的创新，已经成为不可能的事情。而技术创新也从由大型企业唱独角戏，逐渐向中小企业分散，使得创新活动突破大型企业的“垄断”，创新的主体逐步由普通的企业和独立的发明家多元化发展。我们处在快鱼吃慢鱼的时代，一个新产品的问世时间大大缩短，如果企业全面进行自我封闭的创新，当然无法适应产品更新换代的高速度，很可能产品没有问世就已经落伍。这预示着一种新的创新模式——开放式创新就要崛起了，企业将自己不擅长或者自己创新不经济的部分外包给有开发能力的企业，这样也促成了生产和技术创新的进一步分工，一个新型行业产生了——专职技术创新者。面对这样的变化，我们必须要转化思想观念，开放式创新首先是要有开放的心态，不能再沉溺于自我封闭的自主创新快意，要从经济和高效的角度进行分析，如何将创新开放更有效率，如何创新才更快推出新产品？

　　国外的大型企业的创新活动已经采用开放式，正在逐步提供外部创新的比例，他们只在自己具有“比较优势”的领域进行创新，其他方面可以广泛征求，然后通过各种方式进行集成。比如朗讯公司通过技术侦探寻找社会现有或者正在研发的相关技术，然后以技术创投的形式对该技术进行孵化培育，再为己用。而被认为引领电脑技术发展的因特公司却很少自行研发，而是组建创投公司，对相关技术进行创投，组建了一个产品的生态系统，自己坐享最高的利润。而IBM公司甚至将技术出售给竞争对手来推动创新的发展。

三、创新模式的经济分析

　　以笔者和企业家打交道的经验和企业家谈知识产权，讲创新很难被接受，变换角度从经济上来分析很快就明白，以下从经济的角度来分析创新模式。

（一）分工，发挥“比较优势”

　　现代经济学之父亚当斯密提出了分工，专业化的分工将提高每个人产出水平，如果每个人全力做擅长的事情，然后再进行交换，就可以大大提高效率，增加了经济总量，带来社会的繁荣。假如一个国家各方面都很有效率，是不是全部的产品都要由其生产，其他国家只能被迫接受，唯一选择的是贸易壁垒的方面避免从更有效率的国家进口产品呢？李嘉图提出的“比较优势”理论清楚地说明了这个问题，李嘉图援引了一个十分有名的例子，假设英国和葡萄牙仅就两种产品：葡萄酒和布匹进行贸易，葡萄牙在生产葡萄酒方面具有得天独厚的优势，25名工人每天生产的葡萄酒相当于英国200名工人的生产量，而生产布匹的效率也比英国高出一倍。葡萄牙在两种产品都占绝对的优势，英国没有指望了吗？李嘉图给出的方案是，葡萄牙放弃布匹的生产，而专门生产葡萄酒，而英国则专门生产布匹，不再生产葡萄酒。大家都从低效率的不特长行业转向特长或对自己相当高效率的行业。在这种情况下，世界经济的总量增加了许多，而对各个国家都提高了收益，这是个双赢的局面。

　　李嘉图的“比较优势”理论同样适应于技术创新，尽管企业在创新的各方面都很优势，如果进行合理的分工，放弃某个低效应的领域，反而提高了创新的产出效益。而对于在某些方面明显是弱项的企业，则更需要将精力集中在自己的长项上，而不能将力量分散到弱项中，使自己失去强项的优势。

（二）合作，实现“帕累托最优”

　　在犹太人中广为流传着一个经典故事，两个孩子得到一个橙子，为了公平达成了分配方案，由一个孩子负责切，而另一个孩子优先挑选，最后这两个孩子很平均地各自得到半个橙子。第一个孩子吃掉了半个橙子的肉，把皮扔掉了，另一个孩子却把那半个橙子的果肉扔进垃圾桶，把橙子皮磨碎，放进面粉里做蛋糕吃。看似公平的分配却没有实现物尽其用，牺牲了经济上的效率。如果两个孩子事先进行沟通，就能达成很好的合作，一个孩子得到全部的果肉，另一个孩子可以得到全部的果皮，这样就实现了“帕累托最优”。所谓“帕累托最优”是指资源分配的一种理想状态，假定特定的一群人来分配一定的资源，变换一种分配方式，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至少一个人变得更好。“帕累托最优”又称“帕累托改进”，要实现“帕累托最优”，事先必须进行合作，各方进行沟通，如果分配前进行沟通，两个孩子没有改变一人一半这样的公平分配原则，却使两个人分配所得都大大提高。技术创新过程中往往可以产生很多副产品技术，这些技术对自己的企业没有使用价值，但是很可能却是其他企业最需要的，大家进行交换，就能物尽其用，实现“帕累托最优”。
分析刑事案件中证人不愿作证的因素
广西警专侦查系委培刑侦 钟钰发

【内容提要】在我国的刑事案件侦破中，证人不愿作证的现象屡见不鲜，从取证的角度上看，证人不愿作证，不利于查明事实，或给查明事实带来很大障碍，特别是有些刑事案件，正是由于证人“失声”，导致司法机关缺乏证据无法定案，从而使犯罪嫌疑人侥幸逃脱了应有的法律制裁。证人不愿作证，不仅不利于及时打击犯罪，而且会助长犯罪分子的嚣张气焰，特别在民主和法制进程不断推进的今天，证人不愿作证，也是建设和谐社会的不谐之音。其主要原因有法律规定不完善，某些组织和个人法制观念淡薄，证人的权利与义务不统一，证人作证缺乏有力的安全、经济保障以及社会历史原因，致使刑事案件证人作证的极少。作者认为，要解决证人作证问题一要通过法律来确定证人作证的权利、义务和责任，确定一个道德的标尺。二要对证人的安全保障、经济求偿权作出明确、具体的法律规定，解决证人作证的后顾之忧。三要要明确规定证人愿意配合公安机关作证的法律责任，赋予司法机关制裁权力。

关键词：证人作证；现状分析；法律对策

在刑事案件的侦破中，公安机关的办案人员要对付的犯罪分子往往都是极度阴险狡诈或者是穷凶极恶的犯罪分子，可以说要掌握他们的犯罪证据确实不是件容易的事，这就需要广大的人民群众勇于站出来配合我们公安机关一同打击犯罪分子。在现实生活中，有的人明明知道某件不合法或不道德的事情是谁干的，当他们在面对有关部门的调查和有关受害者的询问时，知情人总是不愿出面作证。对此，有关法学专家和社会学专家指出，证人不愿作证，从某种意义上反映了在社会转型时期，见义勇为精神在一些人心中的缺失，同时也凸显了加强证人保护制度建设的必要性和紧迫性。而作为一名手无寸铁的老百姓，能做的最好的选择就是掌握犯罪分子的作案证据并勇于配合公安机关打击违法犯罪活动。

【案例】东楚网黄石新闻网曾有过这样一则报道：2008年7月12日１２时许，一女子在黄石市中心某大型百货商场拎包偷窃时被抓“现行”。但被偷者因怕报复，不敢到派出所作证。现场一市民也认出该女子曾拎走她的包，却不敢当面指证犯罪嫌疑人。该商场营业员王女士说，昨日中午１２时，她与同事吃饭聊天时，听到有人叫她名字，说她的包被人拎走了。回头一看，一女子正背着她的黄色挎包，大摇大摆地走出了１０米远。她马上大叫“抓小偷”。保安闻讯赶来抓住了该女子。 营业员吴女士介绍，当时她看到一名脸上涂抹浓厚脂粉的女子，先站在柜台前四处张望，又拿出化妆镜涂抹了半天。看到一专柜营业员离柜后，该女子迅速拎起一个皮包，然后不慌不忙地离开。她愣了一下，随后喊人。保安报警后，胜阳港派出所民警带走了该女子。出乎意料的是，营业员王某拒绝指证该女子拎走了她的包。她担心地对记者说，自己在商场上班，害怕这名女子找来报复。在一旁围观的钱女士也表示，今年２月份，该女子曾与一名黑瘦男子到她的专卖店行窃。当时黑瘦男子不停地向营业员咨询，但又始终没买任何东西。两人走后，营业员发现员工仓库失窃。查看录像发现，这名男子转移营业员注意力，而该女子进入员工仓库，趁机拎走员工的手机和提包。随后，钱女士由记者陪着到胜阳港派出所报案，但她不敢与拎包女子当面对质，只远远地看了一下这名女子，最后无声地离开。钱女士称，她也害怕对方到她的店进行报复。　胜阳港派出所民警告诉记者，没有证人作证，无法对这名女子进行惩罚。他呼吁，市民要勇敢指证犯罪嫌疑人，这样才能有效惩治罪犯。
一、刑事案件中证人作证的意义
在刑事案件中证人作证，是现代刑事案件侦破的基本要求。证人的证言往往会成为破案的关键因素，能有效的揭开犯罪分子试图蒙蔽的犯罪事实。只有证人勇于配合，我国的刑事案件侦破才能沿着健康光明的道路前进，才能对刑事案件侦破起到促进的作用，才能有效的抑制刑事案件的发生，更是为建设社会主义和谐社会添砖加瓦。只有证人作证，才能使案件的证据得到很好的串连，才能真正使案件的重演达到事实清楚，证据确实充分。首先，证人的指证能使事实和证据之间的矛盾得到合理的排除。其次，证人的指证能有效地为警方作出正确判决提供更加可靠的根据。警方只有在对事实的掌握有充分自信的基础上，才能独立地对案件进行果断的判断。证人在刑事案件中的勇于作证，能有效的抑制犯罪分子的嚣张气焰，提高公安机关的办案效率，大大节约了公安机关的办案经费。
二、刑事案件证人不愿意作证的因素
证人不愿作证，既有其复杂的社会历史原因，也有其主观因素，归纳起来主要有传统历史文化、当今的立法、执法及证人本身的素质等四方面的因素。
中国的传统历史文化有许多精华的东西，但也有少数糟粕，有的人不讲原则，不加分析地一味推崇“和为贵”、“多一事不如少一事”等观念，当他明明知道某件不正当的事情，甚至是违法乱纪的事情是某某人干的或当时他就在现场，当有关部门向他调查取证时，他却怕得罪人，闭口不谈，甚至装着什么也不知道。其次，我国目前的立法多强调证人的义务，而忽视了证人的权力，证人的义务和权利不对等，对保护证人的合法权利等方面不够充分，导致有的证人不愿作证；从执法的角度来看，对证人的保护措施不够健全，比如，无论是涉及刑事或民事案件，证人作证需要花费时间、精力，对于普通市民来说，作证意味着担风险，惹麻烦，况且，法律上至今仍没有明确规定对证人采取救济或补偿措施，无法解除他们的后顾之忧，在执法过程中，个别办案人员工作方法不当和作风不踏实，令证人反感，使得不愿作证；此外，目击者不愿作证现象，对许多人来说，是出于自我保护的考虑，人们往往会回避矛盾。由于有的证人本身缺乏正义感和对社会的责任感，还有的即使有一定正义感和社会责任感，他们想作证，但其心理素质不好，担心作证后遭到各种非议甚至受到打击报复等等，这也与一些地方对黑恶势力打击不力有关。
（一）从证人本身角度出发，分析其不愿作证的心理因素：
1、明哲保身心理
产生这种心理的证人一般抱着比较消极的处世态度，法制观念淡薄，不知作证是公民的义务，“事不关己，高高挂起”，“多一事不如少一事”的思想表现突出。
2、惧怕心理
安全是人的心理需要层次之一。没有危险，能保障生命及财产不受侵害，这也是证人作证的一种普遍心理现象。目前情况下，社会形式犯罪活动较为猖獗，犯罪分子为非作歹，气焰嚣张。有的案件中，证人对犯罪行为事实作证后，犯罪嫌疑人及其余党、同伙对证人进行疯狂地打击报复，有得的甚至祸及证人全家。而公安司法机关有时对证人又不能实行很好地保护，致使有些证人生命财产遭受严重不法侵害，甚至有的证人打击报复后，也不能得到及时公正的处理。这样，那些曾经因作证而受到打击的人就心灰意冷，下次不敢再作证，也会使了解这种情况的其他群主产生一种恐惧心理，并引以为戒，在别的案件中也不愿作证。灵位证人在作证前收到威胁、恐吓等也就不敢出面作证，这种怕受报复而不作证的心理是一种较为普遍的现象。
3、抵触心理
这一点是指侦查人员讯问证人时，如果工作方式运用不当会是证人产生对立情绪而不作证。在实际工作中，对证人试试不正确的讯问方式，甚至不尊重证人的人格，如对证人言语粗暴、态度蛮横，甚至以暴力相威胁等，这些都可能导致证人产生抵触、对立情绪而拒不作证。
4、得失心理
证人作证耗费时间、精力，作证的来回交通费、食宿费需自己承担。这对有些人来说并不沉重，但对于收入比较低生活困难、或收入很高时间十分宝贵的人来说，如下岗职工和私营企业家，都是值得衡量的选择，况且这是一个无端的支出。支出了没有回报，而且有可能是负回报；不支出也不会受到法律制裁。在此情况下，证人不作证也就不足为怪。
5、抵触心理
在很多群众心目中与警察打交道是件挺不光彩的事，甚至大人教小孩都会说：“你不听话就叫警察叔叔来抓你！”所以有这样的心理也不足为怪，再加上很多公安干警的服务态度也有待加强，这样就跟疏远了跟群众的距离，在办案的时候要证人为自己提供帮助也就难上加难了。
三、解决刑事案件证人不愿意作证的对策
证人不愿作证，反映了见义勇为精神在一些人心目中的缺失，不利于社会主义民主的推进和社会主义法制的建全和完善，也是建设和谐社会中的不和谐之音。如何才能让更多的人进一步树立起正义感和社会责任感，敢于作证？
证人不愿作证，我们不能片面指责，而要客观对待，尽管目前我国对证人保护的法律法规虽有一定框架，但仍有一些具体问题没有解决：应建立一套保护证人的程序和相关的法律依据，例如对哪类的证人应采取哪种保护措施？如有证人因作证而遭受人身侵害和财产损失时，又有哪些有效而又合理的补偿机制？我国目前还没立专门保护证人权益的相关措施，另外，证人出庭作证所耽误的时间由谁来给予补偿等应完善。有的地方在执法上，仍存在不严和打击不力等现象，要坚决贯彻"违法必究，执法必严"。当前一些地方对黑恶势力打击不力，导致黑恶势力活动猖獗，严重侵害一方群众的利益，令老百姓敢怒而不敢言，也严重地妨碍了出庭作证这一制度的实施。
任何制度的运作都必须依赖观念的支撑，如果整个社会的法律意识淡薄，公民视与公安机关合作破案作证为耻，那么司法实践中公安、司法人员付出的大量保障证人作证的工作往往会徒劳无功，也使法律上的制裁条款失去效用。因此彻底改变证人不愿作证的现状，必须标本兼治。其一、通过各种方式进行普法教育，培养公民的法制意识，从根本上改变我国公民的法制观念，以消除证人不愿意指证的消极心理，强化证人正确的作证观念，让公民愿意作证、敢于作证。同时，倡导依法作证的道德风范，鼓励公民积极主动作证，坚持维护证人的权利。其二、要求全社会形成一种保护证人、支持证人作证的良好氛围，建立严密的证人社会保障体系，因为保障证人作证，不仅仅是公安司法机关的职责，社会各界也有支持证人作证的义务。
通过法律的规定，再次明确证人配合公安机关指证嫌疑人的权利与义务，并把它上升到法律责任的高度，对于不配合公安机关侦破案件的证人可以通过法律手段给予拘留或罚款等方式的惩罚。对于积极配合公安机关办案的证人，可以得到一定数额的奖金或者精神上的奖励，以此来提高证人作证的积极性。同时还应在规范警察的文明执法，开展警民交流活动，拉近警民的关系。
此外，在采取措施对证人作证进行司法保护的同时，应建立一定补偿机制，在弘扬社会正义和见义勇为精神的同时，也应有建立有效地证人保护制度和激励性的证人证言采信制度，证人解除了后顾之忧，他们才愿意作证、敢于作证，也才能在全社会造就起让正义行为发扬光大的道德风尚。
【结语】研究证人不愿作证的心理特征，必须首先掌握证人的自身特点，特殊经历。在实际工作中，被讯问的证人情况十分复杂，这就需要我们侦查讯问人员要切实了解证人的心理状态，掌握证人的心理特点，利用心理学这把钥匙，打开证人的心理之窗，充分调动证人作证的积极性，让证人为我们提供情况。另外，应通过立法途径来解决证人作证过程遇到的一些实际的问题，接触证人作证的后顾之忧。总之，我们要根据证人各自的心理特点，运用合理合法的手段让证人提供其所运载的一切犯罪行为信息，以便更好地揭露犯罪，证实犯罪，惩罚犯罪。



参考文献：

【1】奚居仁，《证人不愿作证的心理分析》，河北公安警察职业学院学报，2005，5（1）
【2】郝占川，《案件证人拒证心理障碍探析》，甘肃政法成人教育学院学报。2001（3）
【3】吴中林，《证人心理学》，四川大学出版社，1987年3月