中国银行业监督管理委员会办公厅


中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知



为规范信托投资公司的证券业务，切实做好风险防范工作，进一步贯彻落实《关于信托投资公司开设信托专用证券账户和信托专用资金账户有关问题的通知》（银监发〔2004〕61号），现就信托投资公司从事证券业务的有关事项通知如下：

一、信托投资公司运用信托资金从事证券投资时，应当严格遵守《中华人民共和国信托法》、《信托投资公司管理办法》、《信托投资公司资金信托管理暂行办法》的规定，将信托资金与固有资金分别管理、分别记账，并将不同委托人交付的资金分别管理、分别记账。同时，根据《关于信托投资公司人民币银行结算账户开立和使用有关事项的通知》（银发〔2003〕232号）和《关于信托投资公司开设信托专用证券账户和信托专用资金账户有关问题的通知》（银监发〔2004〕61号），为信托资金在商业银行开设信托财产专户，在中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司开设信托专用证券账户，在经中国证监会批准的证券公司开设信托专用资金账户。

委托人约定信托投资公司单独管理、运用信托资金的，信托投资公司应按一个信托文件设置一个账户的原则，为该信托资金开立单独账户。委托人约定信托投资公司按某一集合信托计划管理运用信托资金的，信托投资公司应按一个计划设置一个账户的原则，为该计划开立单独账户。

信托投资公司应当将开立专户的情况及时向委托人、受益人进行披露，并将开立信托专用证券账户和信托专用资金账户的情况向直接监管的银行业监督管理部门报告。对原证券业务逾期未开立专户的，应当报告未开立的原因和事由。

二、信托投资公司应当建立和完善公司治理和内控机制，增强内审部门的独立性和有效性，切实防止控股股东和实际控制人的干预，提高证券投资业务人员的管理水平，形成证券投资的科学决策机制和长效机制。

三、信托投资公司运用固有资金或者信托资金进行证券投资，应当遵循组合投资、分散风险的原则，并依据《关于进一步加强信托投资公司监管的通知》（银监发〔2004〕46号）等规定，必须事先制定投资比例和投资策略，确立风险止损点。

四、信托投资公司运用固有资金从事证券投资时，其投资于上市流通的股票、企业债和证券投资基金的日均市值总余额之和不得超过净资产的50%（含）。

五、各级银行业监管部门应加强对辖内信托投资公司所从事证券业务的监管。对未按本通知和有关法规要求从事证券业务的信托投资公司，责令改正，并限制其开办新的证券业务；情节严重的，暂停其证券投资业务。

六、本通知下发后，信托投资公司从事新的证券投资，应当严格遵守有关法律法规和本通知的规定。

信托投资公司在本通知下发前已从事的证券投资业务不符合本通知规定的，应当于2004年12月31日前认真规范完毕。

本通知自下发之日起施行。各银监局在执行中如发现问题，请及时向银监会报告。



二○○四年十一月十六日

广西壮族自治区北海市人民政府


北海市出租汽车管理办法



第一章 总 则

第一条 为加强出租汽车客运行业管理，保护经营者和乘客的合法权益，维护正常的运输秩序， 促进出租汽车客运市场的健康发展，提高社会效益，根据《广西壮族自治区道路运输管理条例》和国家、自治区有关规定，结合北海市实际情况，制定本办法。

第二条 凡在北海市行政区域内从事经营出租汽车业务的单位和个人(以下统称为经营业户)，必须遵守本办法。

第三条 本办法所称出租汽车是指依本办法取得“出租汽车客运标志牌”的5座以下的轿车；所称出租汽车客运是根据乘客要求的时间和地点行驶、上下及等待，以计程、计时形式收费的—种不定线路的营业性汽车客运。

第四条 北海市交通局是北海市出租汽车客运行业的主管部门，其下设的道路运输管理部门(以下简称运政机构)负责本办法的具体实施。
公安、工商、物价、城管、技术监督、税务等有关部门，在各自职责范围内协助交通主管部门做好对出租汽车的管理工作。

第五条 北海市出租汽车经营实行多家经营、统一管理、协调发展的方针。出租汽车数量由北海市人民政府根据城市发展需要实施宏观调控。

第六条 出租汽车客运经营权按照公平、公开、公正的原则，实行招标议标，有偿使用，标的费收入纳入地方财政，主要用于城市站场建设和出租汽车行业管理。出租汽车客运经营权的招标或议标按《广西壮族自治区营运车辆经营招标实施办法》的规定办理。

第二章 开业、变更与歇业管理

第七条 出租汽车经营业户必须具备下列条件：
(一)组织条件
l、有完善的企业章程；
2、有合法的法定代表人；
3、有健全的组织管理机构。
(二)人员条件
按国家的有关规定，配备足够的管理人员、驾驶入员。在经营管理、车辆技术安全、财务会计、统计各岗位上应分别有一名具有初级以上(含初级)职称的专业人员。
(三)资金条件
除固定资产外，须有不少于营运车辆总值5％的流动资金。
(四)车辆条件
1、取得合法经营资格的车辆不少于30辆；
2、经营的车辆达到一级车况；
3、具备有效车辆行驶证。
(五)设施条件
1、有固定的办公场所；
2、有与经营规模相适应的、坚实平整的停车场地，其面积不得少于实有车辆投影面积的二倍。
3、租赁停车场地的，租赁合同期不得少于—年。

第八条 开业审批程序
(一)外国或香港、澳门、台湾地区的独资企业、合资企业、合作企业申请经营出租汽车客运的，向道路运政机构提出书面申请，经北海市交通主管部门审核后，按国家有关规定办理；
(二)其他申请从事出租汽车客运经营的单位应持上级机关证明，向北海市运政机构提交书面申请和有关材料。运政机构根据北海市出租汽车客运行业发展规划和申请者条件进行审核，并自接到申请报告之日起30天内作出答复。出租汽车客运经营权通过招标议标确定的，有关手续按招标议标的规定办理。取得出租汽车客运经营权的，由北海市运政机构发给《经营许可证》；
(三)申请者凭《经营许可证》向工商管理部门申领营业执照，向税务部门办理税务登记；
(四)申请者持工商、税务部门的注册登记手续，到运政机构领取《道路运输证》和“出租汽车客运标志牌”投入营运。

第九条 营运车辆购置应遵循先申请后购车的原则。

第十条 出租汽车经营业户分立、迁移的须报原批准开业的部门审批；合并、改名的需报原批准部门备案，并到有关部门办理相应手续。

第十一条 出租汽车经营业户停业、歇业须提前30日向批准开业的部门提出书面申请，经批准后，缴回《经营许可证》、《道路运输证》、“出租汽车客运经营标志牌”、票据，并到有关部门办理相应手续。

第十二条 运政机构对从事出租汽车客运的经营业户、车辆经营资格及从业人员的上岗资格，实行年度审验制度，经审验合格后，方可继续经营；审验不合格的，由审批部门依法吊销《经营许可证》、《道路运输证》和《营运机动车驾驶员资格证》(以下简称《资格证》)，并提请工商管理部门注销其营业执照。

第三章 车辆及驾驶员管理

第十三条 出租汽车除符合公安车管部门对机动车辆的规定外还必须符合下列规定：
(一)在车辆前门两侧喷有经营业户名称，服务监督电话号码；
(二)在车辆规定位置悬挂“出租汽车客运经营标志牌”；
(三)安装有经技术监督部门检验合格的四屏以上的计价器；
(四)车顶装有符合规定的出租标志顶灯；
(五)在车内规定位置张贴经物价部门核定的价目表；
(六)车身按规定统一颜色和图案，车身上不得做任何广告；
(七)车辆保持整洁卫生、技术状况良好；

第十四条 新增或更新车辆须符合下列规定：
(一)三箱环保型全新车辆，排汽量标准必须在达到1．3升以上(不含1．3升)；
(二)具有原装空调、音响；
(三)废气、噪音排放符合国家和北海市规定标准。

第十五条 出租车出现下列情况之一，必须进行更新
(一)出租汽车运行年限达到8年的；
(二)车辆检测不合格，经调整维修仍无法达标的。

第十六条 出租汽车营运期间，每六个月必须进行—次综合检测和车辆二级维护，每年必须进行—次计价器检定。

第十七条 出租汽车必须有相对稳定的驾驶员，并按规定依法签订劳动合同，期限不得少于半年，每辆出租汽车可配两名驾驶员。

第十八条 出租汽车驾驶员必须符合下列条件：
(一)取得相应级别的正式汽车驾驶证；
(二)年满18周岁以上，55周岁以下，身体健康；
(三)熟悉北海市街道线路、地理位置；
(四)经培训考试合格，领取运政机构核发的《资格证》。

第四章 营运管理

第十九条 出租汽车经营业户必须遵守下列规定：
(一)建立健全经营管理机构、制度、落实岗位人员，搞好基础管理工作；
(二)搞好安全生产和优质服务，配合管理部门做好出租汽车和驾驶员的管理；
(三)禁止无《资格证》或者被吊销《资格证》的驾驶员从事出租汽车客运。
(四)协助有关管理部门对本单位违章出租车辆的处理。
(五)加强对本单位从业人员思想、道德教育，定期组织从业人员进行安全、业务学习，并做好学习记录。

第二十条 禁止利用出租汽车进行扰乱社会公共秩序、妨碍他人正常经营的活动。

第二十一条 非北海市出租汽车不得在北海市驻地经营。

第二十二条 出租汽车在营运中必须遵守下列规定：
(一)出租汽车受租期间，应按乘客指定的到达地点选择合理、经济路线行使，因故需要绕道行驶须经乘客同意。
(二)未经租用人同意，不得搭乘其他乘客。
(三)正确使用计价器，严禁利用计价器弄虚作假多收租费。
(四)在不违反道路交通管理规定的前提下，出租汽车应按乘客指定的地点停车。
(五)当班驾驶员必须佩带《资格证》，自觉接受乘客的监督。

第二十三条 有下列情况之一的，出租汽车驾驶员可拒载客或要求乘客途中下车：
(一)酗酒或患精神病的乘客无正常人陪伴要求租车的；
(二)乘客要求在禁止路段行使或在禁停路段停车的；
(三)乘客要求超载的；
(四)乘客携带易燃、易爆、有毒、易腐蚀等危险品的；
(五)乘客不愿按规定的计费标准付租费的。

第二十四条 出租汽车租费标准含计时和计程两种，由交通主管部门会同物价部门制定。过路过桥费按实际发生额由乘客支付。

第二十五条 出租汽车不使用计价器，驾驶员不按显示费额收费或不给有效票据的，乘客有权拒付车费。

第二十六条 出租车票由运政管理机构负责发放及管理，并接受税务部门检查、监督。

第二十七条 出租汽车停靠点及招呼站本着安全、方便、有序的原则，由交通主管部门会同公安、物价、规划等有关部门统一规划设置出租汽车免费停靠点和招呼站。

第二十八条 运政机构应加强对营运车辆集中的机场、车站、码头、宾馆和风景区等公共场所客运站点、停车场的管理。

第二十九条 任何部门和个人不得利用职权，非法强迫经营业户配备出租汽车附属设施和器具。依法应配备的，不得限定经营业户购买指定产品。

第五章 法律责任

第三十条 违反本办法，由市交通主管部门及其运政机构按照《广西壮族自治区道路运输管理条例》、《中华人民共和国道路运输行政处罚规定》给予相应的行政处罚。

第三十一条 市交通主管部门及其运政检查人员依法检查时，应统一着装，佩带统—标志，出示有效执法证件。

第三十二条 乘客对出租汽车经营业户、驾驶员侵犯其合法权益的行为，有权向交通主管部门或运政机构投诉。交通主管部门或运政机构受理投诉后，应当及时调查处理，并在30天内将处理结果答复投诉人。

第三十三条 以暴力、威胁方法阻碍市交通主管部门及其运政机构工作人员依法执行公务的，由公安机关按照有关规定进行处罚，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第三十四条 运政工作人员在出租车管理中滥用职权或超越职权的，根据情节给予责任人相应的行政处分。构成犯罪的由司法机关追究刑事责任。

第六章 附则

第三十五条 本办法由北海市交通主管部门负责解释。

第三十六条 本办法自公布之日起施行。

北海市人民政府
二00一年三月七日