铁道部


关于加强铁道资金结算中心管理的若干规定
铁道部


第一章 总 则
第一条 为了提高货币资金整体使用效益，推动铁路财务管理体制改革，规范全路各级资金结算中心（以下简称结算中心）的经营管理行为，促进结算中心发展，制定本规定。
第二条 本规定适用全路各级结算中心（含资金调度中心、内部银行），各结算中心应根据本规定制定实施办法。
第三条 结算中心是铁路内部的货币资金管理机构。主要任务是依托开户银行办理内部结算，集中管理、统一调度全路货币资金。主要业务范围是：
1．集中所有铁路单位、部门存款；
2．办理铁路内部单位纵、横向结算，通过银行办理铁路单位与路外单位结算；
3．办理内部票据贴现；
4．办理主管部门委托的基金管理、大宗材料配件清算、向商业银行及社会公众筹集资金和内部单位的信用担保；
5．运用沉淀资金调剂铁路内部单位资金余缺，并按规定收取资金占用费；
6．可以代办铁路职工工资、养老等业务。
第四条 结算中心坚持安全、效益、流动性原则，按有关规定独立开展业务，接受业务主管部门的监督。
第五条 所有铁路单位必须在当地结算中心开设基本结算户。特殊情况报经结算中心审查批准后，方可在银行开设一般帐户。对私自开户或公款私存的，按私设小金库和违反财经纪律论处。
第六条 结算中心在选择开户银行上坚持互惠互利、共同发展的原则，在维护已形成结算体系的前提下，继续发展与中国工商银行、中国建设银行的协作关系，在变更协作银行时，须报部批准。
第七条 结算中心必须建立一支政治上可靠、精通铁道行业知识、通晓金融业务的专业队伍，严格管理，实行新的用人机制。

第二章 资金来源及运用
第八条 结算中心资金来源系指铁路开户单位的存款，在确保客户资金运用的前提下，结算中心有权运作在银行开设的总户沉淀资金。结算中心有权拒绝任何单位和个人查询客户存款状况，有权拒绝任何单位或个人冻结、扣划开户单位存款，但法律另有规定者除外。
第九条 结算中心比照国家规定的存款利率的上下限，确定存款利率，按规定及时支付利息，结算中心不得借故延付存款利息。
第十条 结算中心要建立存款准备金制度，上级结算中心集中部分准备金一律采取有偿方式，主要用于各级结算中心头寸不足的内部调剂。结算中心根据自身资金运作规律确定备付率，留足备付金。
第十一条 结算中心不准违规经营，不准向路外个人、单位吸收存款，不得损害国家利益和社会公众利益。结算中心必须保证存款人的合法权益不受侵犯。
第十二条 结算中心根据铁路各系统各单位经营发展的需求，在部有关政策指导下开展内部货币资金调剂业务。内部资金调剂业务，要严格审查借款人的资信，落实担保责任，保证按期收回。内部调剂资金不准用于固定资产投资和炒买炒卖股票。
第十三条 结算中心对借款人的借款用途，偿还能力，还款方式以及为借款人提供担保人的偿还能力，抵押物、质物的权属价值，实现抵押权、质权的权属价值，实现抵押权、质权的可行性，进行严格审查。
第十四条 结算中心资金调剂实行审贷分离，分级审批制度。对借款实施跟踪检查，对于不按规定用途使用调剂资金的，结算中心有权提前收回。
第十五条 资金调剂业务由结算中心与借款人订立书面合同，合同应当约定调剂款种类、用途、金额、占用费率、还款期限、还款方式、违约责任和双方认为需要约定的其他事项。
第十六条 结算中心调剂款余额与存款余额的比例不得超过60％，流动性资产余额与流动性负债余额的比例不得低于40％，对同一借款人调剂款余额不得超过结算中心自有资金的10％。
第十七条 借款人应当按期归还调剂款的本金和占用费，到期不能归还担保借款本金和占用费时，结算中心有权从借款单位帐户直接扣回，不足部分从担保单位帐户扣回，或处分抵押物及有价证券，予以清偿。借款人到期不归还的信用贷款，应按合同承担约定责任。
第十八条 为合理调整结算中心资产结构，在确保资金安全和结算中心资金运作正常需要的前提下，可以在开户银行或经营状况好、信誉好的其他金融机构安排一定额度定期和约期约定存款。银行所支付的利息和浮动利息必须全额入帐，在协作银行定存和约期约定存款由结算中心主任
决定，在其他金融机构存款报结算中心主管领导审批。

第三章 管理体制
第十九条 铁道部财务司是结算中心的主管部门，负责掌握地区性结算中心货币资金运用信息，审定财务会计制度，协调重要客户和中心的关系，监督结算中心运作全过程。各级财务部门实施对结算中心的管理与监督。
第二十条 部结算中心负责指导全路结算系统业务，依据有关法规制定货币资金管理有关制度，监督、协调结算全过程。
第二十一条 在铁路单位密集地区设立地区性结算中心，以路局、分局所在地结算中心为主改组成地区结算中心，行使本地区铁路单位货币资金管理职权，办理规定范围业务。地区结算中心名称可规范为×××铁道资金结算中心。
第二十二条 结算中心坚持条条管理，块块利益，风险共担的原则。受铁道部委托行使全路货币资金集中管理，统一调度职能，负责组建全路货币资金调度系统，建立全路内部货币资金调剂市场。

第四章 联网结算
第二十三条 联网结算是指各级结算中心管内及跨地区纵、横向之间，不动货币资金的联合清算，联网结算需要计算机硬件、软件，结算、汇差清算等办法等条件支持。
第二十四条 联网结算目标：建立反映灵敏、调度灵活、结算快捷、管理严格的货币资金调度系统。联网结算任务：准确、及时地办理联网结算，保证资金汇路畅通，大力压缩在途资金；加强内部管理，严密结算手续，防弊堵漏，保证货币资金安全；科学地组织票据传递，及时办理结
算中心间查询业务。
第二十五条 联网结算内容：
（一）办理全路内部货币资金划拨。
（二）提供全路货币资金管理信息，包括各级结算中心、存款大户、路局、分局等有关单位货币资金的收、支、余情况，预测货币资金状况。
（三）建立铁路内部货币资金调剂市场，按有偿、自愿原则，调剂各单位、各地区间货币资金的余缺。
第二十六条 联网结算条件：完善各级结算中心机构，按实配备人员。部结算中心统一组织联网结算硬件配置和软件开发，制定管理办法，各级电子中心、电务部门予以配合支持。
第二十七条 联网结算纪律：
（一）单位办理结算，必须严格遵守联网结算办法（办法另定）的规定。不准出租、出借帐户，不准签发空头支票和远期支票，不准套取结算中心信用。
（二）结算中心办理结算业务，必须准确、及时，不得借故延付，由结算中心责任造成客户损失的，按规定赔偿，涉及个人责任时追究个人行政、经济责任。
（三）参与资金调剂市场的结算中心，要以大局为重，调剂资金首先满足路内调剂需要。对违规者给予通报批评、行政处分、经济处罚，并停止网上调剂资格。
有关处罚办法将另行制定。

第五章 财务会计与监督
第二十八条 根据《企业会计准则》、《财务通则》以及《铁路运输企业会计制度》、《银行会计制度》，建立健全财务会计制度。结算中心财务管理，按照部财务司财资（1996）31号文件规定办理。
第二十九条 结算中心应真实记录全面反映其业务活动和财务状况，编制季、年度会计报表，及时向主管部门报送，上级主管部门和结算中心根据工作需要建立快报制度，各级中心应按快报要求报送情况。
第三十条 结算中心会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
第三十一条 为了鼓励结算中心提高货币资金运用效益，鼓励客户存款，由主管部门制定奖励办法，对做出贡献的员工和客户给予奖励。根据中心业务发展需要，投入一定比例的业务发展资金，配置必要的固定资产，为中心的发展创造条件。
第三十二条 结算中心随时接受各级财务、审计部门的监督检查，按要求提报账册、报表和有关资料。
第三十三条 结算中心要建立健全各项业务管理、结算管理、现金管理，存、调剂款管理，呆账管理，安全防范等各项稽核检查制度，建立严格的岗位责任制。
第三十四条 结算中心应设立稽核机构，配备专职人员从事稽核工作。稽查人员要具有较高的政治业务素质，熟悉财政金融政策和各项管理制度，遵纪守法，忠于职守，依法检查，秉公办事，保守秘密。
第三十五条 稽查内容包括：各种原始单据、凭证、帐册、决算报表、财务计划、预算、现金、财产、文件、档案、合同等资料。根据需要要求有关人员提供情况，作出稽查记录，编拟稽查报告。对各项工作出色的结算中心，要给予精神和物质奖励；对于基础工作混乱，有违反财经法
纪行为的，严肃处理。

第六章 附 则
第三十六条 前发文件与本规定有抵触的以本规定为准。本规定由部财务司负责解释。自公布之日起实行。



1997年1月23日
河北省建设厅


河北省建设厅关于印发《河北省城市总体规划修编调整和审查办法》的通知

冀建规〔2006〕313号


各市人民政府：

为维护城市总体规划的权威性和科学性，进一步规范城市总体规划修编调整程序，严格城市总体规划审查，根据国家和省的有关法律、法规和政策要求，省建设厅会同有关部门制订了《河北省城市总体规划修编调整和审查办法》。经省政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。

附件：河北省城市总体规划修编调整和审查办法

二○○六年六月二十九日
附件：

河北省城市总体规划修编调整和审查办法
第一章　总　则
第一条　为维护城市总体规划的权威性和科学性，规范城市总体规划修编调整程序，严格城市总体规划审查，根据《城市规划法》、《河北省城市规划条例》和国家有关政策法规，制定本办法。
第二条　依法由省政府审批的城市总体规划，其修编、重大变更、局部调整程序以及修编、重大变更后的规划纲要、成果的审查，适用办法。
第二章　规划修编、重大变更和局部调整
第三条　城市总体规划修编，是指改变规划期限重新编制城市总体规划的行为。
城市总体规划重大变更，是指在规划期限不变的前提下，对现行城市总体规划确定的城市性质、规模、发展方向和总体布局做出变更的行为。
城市总体规划局部调整，是指在规划期限不变的前提下，不涉及城市性质、规模、发展方向和总体布局的变更，仅对现行城市总体规划确定城市建设用地布局做出局部调整的行为。其中，涉及现行城市总体规划强制性内容的局部调整称为城市总体规划强制性内容局部调整，不涉及现行城市总体规划强制性内容的局部调整称为城市总体规划一般性局部调整。
第四条　城市总体规划修编、重大变更和强制性内容局部调整，必须经省建设厅认定以后方可进行。
第五条　申请城市总体规划修编或重大变更认定，经当地人民政府同意后，由当地城市规划行政主管部门逐级向省建设厅书面提出请示，并附具城市总体规划修编或重大变更专题报告。
城市总体规划修编或重大变更专题报告，应当对现行城市总体规划执行情况进行总结评估，明确提出现行城市总体规划存在的主要问题，详细说明修编或重大变更的理由。
城市总体规划修编或重大变更，要严格按照本办法第三章的规定履行纲要和成果审查程序。
第六条　申请城市总体规划强制性内容局部调整认定，由当地城市规划行政主管部门逐级向省建设厅书面提出请示，并附具城市总体规划强制性内容局部调整专题报告和局部调整方案。
城市总体规划强制性内容局部调整专题报告，应当详细说明局部调整强制性内容的理由；局部调整方案应当切实可行，并不得损害城市的整体利益和长远利益。
经认定同意的城市总体规划强制性内容局部调整方案，应当报当地人民政府审批，批准后的局部调整方案应当向社会公布。
批准后的局部调整方案和当地人民政府的批准文件，应当报同级人民代表大会常务委员会和省建设厅备案。其中，县级市应当同时报所在设区市城市规划行政主管部门备案。
第七条　城市总体规划一般性局部调整，由当地城市规划行政主管部门组织编制，报当地人民政府审批，批准后的局部调整方案应当向社会公布。
批准后的局部调整方案和当地人民政府的批准文件，应当按第六条第四款的规定备案。
第八条　未经规划审查机关认定，擅自组织城市总体规划修编、重大变更的，规划审批机关对其规划成果不予审批。
未经规划审查机关认定，擅自对城市总体规划强制性内容进行局部调整的，其调整方案和审批文件无效。
未经当地人民政府审批的城市总体规划局部调整，其调整方案无效。
第三章　规划纲要、成果审查
第九条　城市总体规划审查的主要依据是：
（一）《中华人民共和国城市规划法》、《河北省城市规划条例》和相关的法律、法规；
（二）党和国家有关方针政策；
（三）《城市规划编制办法》、《河北省城市总体规划编制办法补充规定》和相关的标准、规范；
（四）河北省城镇体系规划；
（五）国家和省批准的与城市发展相关的其他规划；
（六）当地经济、社会和自然历史情况、现状特点和发展条件。
第十条　城市总体规划审查的重点内容是：
（一）城市性质的确定是否经过充分论证，做到科学、实际；是否符合国家和省对该城市职能的要求；是否与省域城镇体系规划相衔接。
（二）城市发展目标是否明确；是否从当地实际出发、实事求是；是否有利于促进经济繁荣和社会全面进步；是否有利于可持续发展；是否符合国民经济和社会发展规划并与国家产业政策相协调。
（三）城市人口规模的确定是否充分考虑了当地经济发展水平以及土地、水等自然资源和环境等制约因素；是否经过科学测算并经专题论证。
城市建设用地规模的确定是否坚持了节约和合理利用土地及空间资源的原则；是否与土地利用总体规划相衔接；是否符合国家《城市用地分类与规划建设用地标准》；是否在保证城市布局结构完整性的基础上尽可能少占农用地。
（四）城市空间布局和功能分区是否科学合理；是否有利于提高城市的环境质量、生活质量和景观艺术水平；是否有利于保护历史文化遗产、城市传统风貌、地方特色和自然景观。
（五）城市交通的发展目标是否明确，体系和布局是否合理并符合管理现代化的需要；城市对外交通系统的布局是否与城市交通系统及城市长远发展相协调。
（六）城市基础设施的发展目标是否明确并相互协调；是否合理配置并正确处理好了远期与近期建设的关系。
城市环境保护目标是否明确，是否符合国家的环境保护政策、法规及标准；是否有利于城市及周围地区环境的综合保护。
（七）城市总体规划编制是否做到统筹兼顾、综合部署；是否与其他规划相协调。
（八）城市总体规划实施的政策措施和技术规定是否明确；是否具有可操作性。
（九）规划内容是否达到了《城市规划编制办法》和《河北省城市总体规划编制办法补充规定》的基本要求。
（十）省政府要求的其他审查事项。
第十一条　省城市规划委员会负责城市总体规划审批的前置性审查，协调审批过程中的重大问题。
省建设厅具体负责组织城市总体规划审查工作。
第十二条　省建设厅组织审查城市总体规划，应当建立主审人负责的专家组审查制度。
规划主审人一般由熟悉当地基本情况、掌握国家和省城市总体规划编制技术要求、能及时为规划审查机关提供咨询意见的资深城市规划专家担任。专家组一般由7至9名省内外专家组成，专业结构应包括城市规划、区域规划、市政工程、道路交通等，也可根据需要增加其它相关专业。
规划主审人的职责是：组织专家对规划纲要进行技术审查，汇总、协调各专家意见并形成专家组审查意见，对规划编制工作进行技术指导，参加对规划成果的审定。
第十三条　城市总体规划纲要阶段，必须编制城市人口和城市建设用地专题论证报告。城市人口和城市建设用地专题论证报告完成后，由当地城市规划行政主管部门会同国土资源管理部门，逐级向省建设厅、省国土资源厅申请审核。
省建设厅、国土资源厅在接到城市人口和城市建设用地专题论证报告以后，应当在10个工作日内分别提出初步审核意见并进行协商，必要时可以请当地城市规划行政主管部门和国土资源管理部门、城市规划编制单位说明情况。经协商一致的意见，由省建设厅函复当地城市规划行政主管部门。
经协商不能形成一致意见的，由省建设厅列出双方理由并提出处理意见报省城市规划委员会审定。审定后的意见，由省建设厅函复当地城市规划行政主管部门。
第十四条　城市总体规划纲要编制完成以后，由当地城市规划行政主管部门，逐级向省建设厅书面提出组织规划纲要技术审查的请示。
当地城市规划行政主管部门在提请组织规划纲要技术审查时，应当附送纲要送审材料10套。纲要送审材料应当包括城市总体规划纲要（含附图）、《城市总体规划纲要编制情况报告》和有关专题研究报告。
其中，《城市总体规划纲要编制情况报告》应对规划纲要编制工作过程、征求当地发展改革、国土资源、环保、交通、水利、民政、公安、文物等有关部门和社会各界意见以及意见落实情况加以说明。
第十五条　省建设厅在接到组织纲要技术审查的请示和纲要送审材料后，应当及时确定规划主审人和专家组其他成员，并在15个工作日内在当地主持召开规划纲要技术审查会。
纲要送审材料，应至少在规划纲要技术审查会前5日内送达专家组成员审阅。专家组成员应当按照确定的审查工作分工，提出具体的文字审查意见。
第十六条　规划纲要技术审查会的会议程序应当包括现场踏勘，听取规划编制单位方案汇报，专家质询和专家组内部讨论，与当地政府、城市规划行政主管部门和规划编制单位交换意见。
规划主审人应当及时将汇总形成的专家组审查意见提交省建设厅。专家组审查意见应当具体、明确，方便规划审查机关参考和城市规划编制单位遵循。
第十七条　规划纲要技术审查会结束以后，由省建设厅根据专家组审查意见对规划纲要进行行政审查，并在5个工作日内对规划纲要做出批复或印发专家组审查意见，作为城市总体规划成果编制的基本依据。
对未通过技术审查的规划纲要，省建设厅应当责成有关方面对规划纲要进行修改、完善后，按照程序重新进行技术审查。
第十八条　编制城市总体规划成果应以经省建设厅审查同意的规划纲要为依据，并充分征求社会公众意见。城市总体规划成果编制完成后，由当地城市规划行政主管部门，逐级向省建设厅书面提出组织规划成果审查的请示，同时附送规划成果10套。
第十九条　省建设厅应就规划成果分别征求省发改委、国土资源厅、交通厅、水利厅、环保局等省直有关部门意见，也可根据需要征求其它相关部门意见。
省直有关部门原则上应在材料送达之日起10个工作日内，将书面意见反馈省建设厅，逾期按无意见处理。
第二十条　省建设厅在将规划成果送请省直有关部门征求意见的同时，应当召开厅常务会议或厅长办公会对规划成果进行行政审查。
规划主审人应当列席厅常务会议或厅长办公会议，并负责对有关技术问题做必要说明。
第二十一条　省建设厅应当及时综合有关部门的意见，并反馈当地城市规划行政主管部门。
当地城市规划行政主管部门应按照省建设厅反馈的成果审查意见，组织对规划成果进行修订。
第二十二条　修订的城市总体规划，经省建设厅初审同意以后，提交省规划委员会审议。
省规划委员会召开全体会议，听取当地政府关于城市总体规划要点和对规划成果审查意见落实情况的汇报，并进行审议。
经省规划委员会审议通过的规划，当地政府应当按照审议意见，组织有关方面对规划成果进一步完善。
第二十三条　完善后的城市总体规划，经同级人民代表大会或其常务委员会审查同意后，由当地政府逐级报省政府审批。
报批的城市总体规划成果要求一式3套，并附送光盘一套。规划成果包括文本、图纸和附件，说明书、专题研究报告和规划审查各阶段形成的文件收入附件。
上报的规划成果资料一律要求A4纸规格装订，其中，图纸应采用A3纸打印，折成A4纸大小装订成册。
第二十四条　省建设厅在接到省政府批办意见以后，应当根据省规划委员会审议意见对规划成果进行认真复核。
经复核合格的城市总体规划，由省建设厅负责起草代拟稿，报省政府行文批复。
第二十五条　城市总体规划经批准后，当地政府应当在60日内向社会公布，公布时间不少于30日。
第四章　附　则
第二十六条　依法由国务院审批的城市总体规划，其修编、重大变更和局部调整程序和修编、重大变更后的城市总体规划纲要、成果的审查，根据国务院和建设部有关规定办理，其省内工作程序参照本办法执行，并适当简化。
第二十七条　依法由设区市人民政府审批的城市总体规划，其城市总体规划修编调整和审查办法，由各设区市参照本办法具体规定。
其中，县城城市总体规划纲要阶段的人口和建设用地规模论证报告需报省建设厅会同省国土资源厅审定。省政府确定的扩权县城市总体规划成果报省建设厅审查后方可审批。
第二十八条　本办法自印发之日起执行。